关于对身份信息不完善客户账户
采取限制措施的公告
尊敬的投资者：
为全面落实中国人民银行对客户身份识别的相关要求，严格履行客户身份识别义务，进一步加强客户身份信息完整和账户管理工作，切实防范洗钱和恐怖融资风险，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等相关反洗钱法律法规的规定，上海东亚期货有限公司（以下简称“我司”）将对身份信息不完善的客户账户采取限制措施。现将具体工作事项公告如下:
一、客户身份信息的内容
自然人身份基本信息要素：姓名、性别、国籍、职业、联系地址、联系电话、证件类型、证件号码、证件有效期限等内容。
非自然人（法人、特殊法人）身份基本信息要素：名称、注册地址、经营范围、证件类型、证件号码、证件有效期限、控股股东或者实际控制人、受益所有人、法定代表人、授权办理业务人员及期货账户三类人的姓名、证件类型、证件号码、有效期限等内容。
二 、采取限制措施包括
若以上信息存在缺失、有误或发生变更等情形，请及时联系我司更新或补全信息。如您未及时更新或补全信息，我司将根据相关规定对您的账户采取限制新业务、限制出金、限制开仓、账户冻结等强制措施。
三 、客户账户限制的后续处理
当您的账户被采取限制措施后，如需解除限制措施，请您联系开户营业部办理解除限制或激活账户、适当性评估等手续，我司将在相关流程完成后，解除您账户的限制措施。
为了保障您的交易不受影响，请您务必重视，并配合我司共同履行反洗钱义务。如有疑问，敬请垂询您的客户经理或致电我公司客服电话： 4006-007-299。
感谢您的理解和配合！
特此公告！
上海东亚期货有限公司
2020年9月11日
