广期所发〔2023〕149号
各有关单位：
为保障碳酸锂期权市场平稳起步、高质量发展，根据《广州期货交易所做市商管理办法》，广州期货交易所（以下简称广期所）现征集碳酸锂期权做市商。有关事项通知如下：
一、申请条件
申请碳酸锂期权做市商资格，应当具备下列条件：
（一）净资产不低于人民币5000万元或等值外币；
（二）具有专门机构和人员负责做市，做市人员应当熟悉相关法律法规和交易所业务规则；
（三）具有健全的做市实施方案、内部控制制度和风险管理制度；
（四）最近三年无重大违法违规记录；
（五）具备稳定、可靠的做市技术系统；
（六）具有广期所认可的交易、做市或者仿真交易做市经验；
（七）中国证券监督管理委员会及广期所规定的其他条件。
二、申请材料
（一）经法定代表人或者有权签署人签署并加盖单位公章（如有）的做市商资格申请表；
（二）加盖单位公章的营业执照复印件，或者经公证和依法认证的申请人合法成立的资料；
（三）经审计的最近一期财务会计报告原件，或者加盖会计师事务所公章的最近一期财务会计报告复印件，或者经会计师事务所或审计师事务所有权签署人签署的最近一期财务会计报告复印件；
（四）做市部门的岗位设置和职责规定，以及做市负责人及相关人员的名单、履历；
（五）做市实施方案、内部控制制度和风险管理制度；
（六）最近三年无重大违法违规记录的承诺书；
（七）做市技术系统情况的说明；
（八）交易、做市或者仿真交易做市情况的说明（需包含最近两个年度申请单位在各期货交易所的评优情况，以及截止征集通知前一个自然月末，申请单位曾参与做市的期权品种清单）；
（九）广期所要求提供的其它材料 。
上述材料均需以电子版提交，第（一）项还需提供纸质材料，具体要求可参见附件的做市业务指南。
三、征集流程
（一）提交材料。广期所即日起接受申请材料，所有材料的电子版形式及第（一）项纸质材料均需于2023年7月10日前提交。材料报送要求：
1.电子材料打包发送至指定邮箱，文件统一为“XX公司碳酸锂期权做市商申请材料”，其中第（一）、（二）、（三）、（六）项提供扫描件，其他材料提供电子档及其首页（加盖公章）扫描件；
2.纸质材料顺序以上述编号为准，每项均需加盖申请机构公章，有多页材料的项目在首页加盖即可，并附上材料清单。
电子材料和纸质材料提交后需致电确认。
（二）材料评审。广期所根据收到的材料对申请单位的条件进行评审。对于不符合申请条件的、申请材料不齐全的，不能参加资格评定。
（三）资格确定。广期所将根据申请机构在境内期货交易所期权做市情况，确定做市商名单并向市场公告。
联系电话：020-28183991，020-28183993
邮箱：mmservice@gfex.com.cn
邮寄地址：广州市天河区临江大道1号寺右万科中心南塔12层
邮编：510630
特此通知。
广州期货交易所
2023年7月7日
